各區(qū)科技行政主管部門，各有關(guān)單位：

　　為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強科技創(chuàng)新企業(yè)核心競爭力，提升創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益，推動全市高新技術(shù)企業(yè)培育發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《廣東省高新技術(shù)企業(yè)培育工作實施細則》(粵科函高字〔2016〕1737號)和《廣州市高新技術(shù)企業(yè)樹標提質(zhì)行動方案(2018—2020年)》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2018〕1號，以下簡稱《行動方案》)要求，組織開展2019年度市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫申報，具體通知如下：

　　一、申報條件與標準

　　市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)入庫企業(yè)須同時滿足以下條件：

　　(一)對企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍;

　　(二)在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊的企業(yè)，注冊時間1個會計年度以上，具有獨立法人資格的企業(yè)，2008年至今未被認定為高新技術(shù)企業(yè);

　　(三)企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán);

　　(四)企業(yè)從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數(shù)的比例不低于6%;(注：以申報企業(yè)2018年6月、2018年12月、2019年6月等3個時間節(jié)點企業(yè)人員情況平均值為準。)

　　(五)企業(yè)近2個會計年度的研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例不低于3%。其中，企業(yè)在廣州市內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費用占全部研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%，企業(yè)注冊成立時間不足兩年的，按照實際經(jīng)營年限計算;

　　(六)近一年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于40%;

　　(七)具有一定的研究開發(fā)組織管理水平及規(guī)范的財務(wù)管理，已設(shè)立研究開發(fā)費輔助核算賬或?qū)Ｙ~;

　　(八)企業(yè)創(chuàng)新能力評價應(yīng)達到相應(yīng)要求。

　　二、支持方式與經(jīng)費額度

　　根據(jù)《行動方案》，由市區(qū)兩級財政共同分擔，給予每家科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)總額為20萬元的經(jīng)費補貼，專項用于企業(yè)開展研發(fā)、創(chuàng)新能力提升等活動。已獲得高新技術(shù)企業(yè)認定的企業(yè)，不再享受此項補貼。

　　三、年度立項數(shù)量

　　根據(jù)年度工作計劃，2019年度科技創(chuàng)新小巨人入庫工作按照深化放管結(jié)合、加強事中事后監(jiān)管的原則，根據(jù)有效期高企存量情況，各區(qū)組織評審、擇優(yōu)入庫，具體名額如下：對承接市級權(quán)限的黃埔、南沙等2區(qū)分別不少于200家、50家;其他各區(qū)實行限額入庫(天河區(qū)不超過340家、番禺區(qū)不超過180家、越秀區(qū)不超過75家、白云區(qū)不超過110家、花都區(qū)不超過80家、海珠區(qū)不超過70家、增城區(qū)不超過45家、荔灣區(qū)不超過35家、從化區(qū)不超過15家)。

　　四、申報程序與時間安排

　　(一)企業(yè)申報。

　　企業(yè)通過廣州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺(http://sop.gzsi.gov.cn)進行網(wǎng)上申報。申報系統(tǒng)于2019年12月24日9:00起開放，2020年1月7日17:00關(guān)閉申報。申報項目獲得區(qū)科技行政主管部門受理后，申報企業(yè)應(yīng)于2020年1月14日前將紙質(zhì)材料(一式5份)提交至各區(qū)科技行政主管部門指定受理點(見附件2)。

　　(二)各區(qū)核實、評審和推薦。

　　各區(qū)科技行政主管部門參照《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法(國科發(fā)火〔2016〕32號)》和《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引(國科發(fā)火〔2016〕195號)》的規(guī)定，負責組織開展入庫評審工作，按照專家綜合評分高低排序，擇優(yōu)入庫。各區(qū)可根據(jù)對企業(yè)的熟悉情況自行安排會議核實評審，或現(xiàn)場核實評審，其中現(xiàn)場核實評審的數(shù)量不得低于申報量的20%(以整數(shù)計)。

　　各區(qū)科技行政主管部門匯總核實評審結(jié)果后，將推薦入庫企業(yè)名單及企業(yè)申報材料(1份)，簽名蓋章后于2月28日前正式函送至市高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(地址：天河?xùn)|路242號202室，聯(lián)系人：何紫穎、聶小莉，電話：38029233、38029263，E-mail：gzhtea@gzhtea.org.cn)，并同時完成網(wǎng)上推薦操作。

　　(三)市級復(fù)核。

　　市科技局(或委托第三方機構(gòu))對各區(qū)推薦的企業(yè)申報情況進行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果，對部分企業(yè)采取約談、現(xiàn)場考察等形式進行審查，確定入庫企業(yè)名單。

　　(四)公示與入庫備案。

　　經(jīng)市科技局行政審議的擬入庫企業(yè)名單，由市科技局在門戶網(wǎng)站集中公示，公示期限5個工作日。公示期滿無異議的，予以立項并納入財政經(jīng)費預(yù)算支持范圍。公示有異議的，按《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2017〕36號)有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)下達經(jīng)費。

　　市科技局會同市財政局下達市本級財政支持經(jīng)費，各區(qū)科技行政主管部門會同區(qū)財政局下達區(qū)財政支持經(jīng)費。

　　五、申報材料

　　1.提交獲得區(qū)科技行政主管部門受理后生成帶水印的《廣州市科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)培育入庫申請書》(下載打印并簽章，申請書模板見附件1)。

　　2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證/統(tǒng)一社會信用代碼證/稅務(wù)登記證(復(fù)印件)。

　　3.申報企業(yè)2018年6月、2018年12月、2019年6月等3個時間節(jié)點個人所得稅繳納人數(shù)匯總數(shù)截圖或社保繳納人數(shù)證明材料(只需匯總數(shù)，加蓋企業(yè)公章)。

　　4.企業(yè)專職研發(fā)人員均企業(yè)正式員工，需提交身份證明、學(xué)歷、職稱復(fù)印件等相關(guān)證明材料，提交專職研發(fā)人員2017年6月至2018年12月個人所得稅繳納或社保繳納材料(入職時間與該時間段不同提交實際入職時間段個人所得稅繳納或社保繳納材料)。對于外籍研發(fā)人員，申報企業(yè)應(yīng)提供能夠證明勞務(wù)關(guān)系的佐證材料。企業(yè)研發(fā)人員不足20人的，按實際人數(shù)提供證明材料。研發(fā)人員超20人的，提供前20人證明材料。區(qū)科技行政主管部門根據(jù)需要對其他人員相關(guān)情況進一步進行核查。

　　5.蓋有主管稅務(wù)機關(guān)受理章的2017-2018年企業(yè)所得稅年度納稅申報表(主表和表一)復(fù)印件，2018年企業(yè)所得稅稅收完稅證明。

　　6.經(jīng)中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)2017年度、2018年度財務(wù)審計報告(含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表、附注，實際年限不足2年的按實際經(jīng)營年限)。

　　7.經(jīng)中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)2017年度、2018年度研究開發(fā)費用專項審計報告(經(jīng)營不足2年的企業(yè)，按實際年度出具審計報告)和2018年度高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入的專項審計報告。

　　8.近3年(自申報企業(yè)提交申請日起，上溯3年)知識產(chǎn)權(quán)材料：知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)證書，或授權(quán)通知書及繳費收據(jù);知識產(chǎn)權(quán)證書(已授權(quán))，國家知識產(chǎn)權(quán)官方網(wǎng)站上公布的摘要;通過轉(zhuǎn)讓、受贈、并購取得的知識產(chǎn)權(quán)需提供相關(guān)主管機關(guān)出具的變更證明等材料。知識產(chǎn)權(quán)有多個權(quán)屬人時，需提供其他權(quán)屬人同意該企業(yè)使用本知識產(chǎn)權(quán)申報高新技術(shù)企業(yè)的聲明，所有權(quán)屬人需加蓋公章。

　　9.研發(fā)組織和財務(wù)管理水平材料：研發(fā)組織管理制度、研發(fā)投入核算體系(編制了研發(fā)費用輔助賬);研發(fā)機構(gòu)建設(shè)及設(shè)備設(shè)施、開展產(chǎn)學(xué)研合作活動;成果轉(zhuǎn)化的組織實施與激勵獎勵制度。

　　10. 企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))材料：判斷該產(chǎn)品(服務(wù))為高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的依據(jù)及理由、高新技術(shù)產(chǎn)品的核心技術(shù)情況、產(chǎn)品指標及在同行業(yè)的先進性、是否為主要高新技術(shù)產(chǎn)品等材料。

　　11.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建立情況;科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進，及人才績效評價獎勵制度等證明材料。

　　12. 2017年、2018年科技成果轉(zhuǎn)化證明材料：成果來源可從專利、技術(shù)訣竅、項目立項證明等方面提供證明材料;轉(zhuǎn)化結(jié)果可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應(yīng)用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料。

　　13. 2017年、2018年研究開發(fā)活動材料：立項報告、立項批文、科技計劃立項證明等(含企業(yè)自主立項項目和各級政府支持項目)，其他證明材料(關(guān)鍵頁)如：研發(fā)投入證明材料、中期報告、結(jié)題報告、階段性成果等(一種或多種，或其他有關(guān)證明材料)。

　　申報企業(yè)須提供1-10要求的完全材料?？筛鶕?jù)企業(yè)實際情況提供11-13要求的完全或部分材料，但不得空缺。區(qū)科技行政主管部門在核實過程中可根據(jù)需要要求企業(yè)提供原件核查。

　　14.申請材料編制要求:申請書相關(guān)附件材料合訂成冊，各種附件材料分類置于申請書后面，提交一式5份(其中1份正本，4份副本)。所有紙質(zhì)申報材料需按規(guī)定的順序裝訂，逐頁編制總頁碼，并在每份申報材料內(nèi)提供材料總目錄和相應(yīng)的頁碼范圍。紙質(zhì)申報材料內(nèi)容須與網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)填報內(nèi)容一致。

　　六、其他要求

　　(一)已取消資格的高新技術(shù)企業(yè)、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)、科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)，不得申報科技創(chuàng)新小巨人入庫。已入庫企業(yè)不得重復(fù)申請入庫。

　　(二)科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)有下述情況之一的，取消其入庫資格：在申請過程中存在嚴重弄虛作假的;發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的。

　　(三)參與科技創(chuàng)新小巨人入庫評審、管理工作的各級機構(gòu)和人員對所承擔工作負有誠信以及合規(guī)義務(wù)，并對申 報入庫企業(yè)的有關(guān)資料信息負有保密責任。對違反者，將參照國家《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》及《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》等有關(guān)規(guī)定進行處罰。

　　(四)對科技創(chuàng)新小巨人入庫企業(yè)要自覺接受財政、審計、監(jiān)察、科技等部門組織的監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度和會計核算辦法。

　　(五)資金管理實行責任追究機制。對弄虛作假、截留、挪用、擠占專項資金等行為，按《財政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院令427號)的相關(guān)規(guī)定進行處理，并依法追究有關(guān)單位及其相關(guān)人員責任。

　　企業(yè)在申報過程中遇到問題可咨詢各區(qū)科技主管部門，各區(qū)科技部門有問題請聯(lián)系市科技局高新技術(shù)處。

信息來源于廣州市科技局