各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局：
? 根據(jù)《廣東省工業(yè)和信息化廳關(guān)于做好 2019 年促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展專項(xiàng)資金（民營(yíng)經(jīng)濟(jì)及中小微企業(yè)發(fā)展）項(xiàng)目入庫(kù)工作的通知》（粵工信融資函〔2019〕186號(hào)）精神，重點(diǎn)支持民營(yíng)企業(yè)上市和到新三板、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)等掛牌融資。為做好項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、獎(jiǎng)補(bǔ)對(duì)象
? （一）在我市行政區(qū)域內(nèi)依法注冊(cè)登記、具有獨(dú)立法人資格的民營(yíng)企業(yè)。民營(yíng)企業(yè)是指具有集體、私營(yíng)、個(gè)人性質(zhì)的內(nèi)資企業(yè)以及由其控股（包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股）的企業(yè)，具體包括：
1．工商登記注冊(cè)類型中的集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他聯(lián)營(yíng)企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、其他企業(yè)。
2．工商登記注冊(cè)經(jīng)濟(jì)類型中由集體、私營(yíng)、個(gè)人控股的以下混合經(jīng)濟(jì)：國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、港、澳、臺(tái)商投資股份有限企業(yè)、其他港、澳、臺(tái)商投資企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他外商投資企業(yè)。
? 以上范圍，可根據(jù)《企業(yè)登記注冊(cè)類型對(duì)照表》（國(guó)統(tǒng)辦字〔2011〕99 號(hào)）與申報(bào)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照上記載的公司類型進(jìn)行比照。
（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策且屬于實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)不在支持范圍。
二、支持民營(yíng)企業(yè)上市融資專題
（一）獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)在境內(nèi)申請(qǐng)上市的民營(yíng)企業(yè)，在 2016 年 7 月 1 日至2019 年 6 月 30 日期間經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記的，分階段對(duì)企業(yè)完成公開發(fā)行之前支付的會(huì)計(jì)審計(jì)費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等中介費(fèi)用，按不超過實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的?50%給予補(bǔ)助，最高不超過 300 萬(wàn)元。
1.上市輔導(dǎo)備案時(shí)間以廣東證監(jiān)局出具的《輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書》上記載的備案日期為準(zhǔn)。
2.中介費(fèi)用主要指會(huì)計(jì)審計(jì)費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、券商保薦費(fèi)等四類費(fèi)用。其他與上市無(wú)關(guān)的中介費(fèi)用，不予補(bǔ)助。
3.企業(yè)從簽訂中介協(xié)議開始直至公開發(fā)行之前支付的中介費(fèi)用可以分兩個(gè)階段申報(bào)補(bǔ)助：第一階段是企業(yè)經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記后，對(duì)其項(xiàng)目申報(bào)前支付的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助；第二階段是企業(yè)上市申請(qǐng)材料獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理回執(zhí)后，對(duì)其未獲得補(bǔ)助的中介費(fèi)用給予補(bǔ)助。第一階段獲得補(bǔ)助金額最高不超過 150 萬(wàn)元，兩個(gè)階段累計(jì)獲得補(bǔ)助金額最高不超過 300 萬(wàn)元。第一階段已獲得 150 萬(wàn)元補(bǔ)助且未進(jìn)入第二階段的企業(yè)，不能再次申報(bào)該項(xiàng)補(bǔ)助。2017、2018年度已享受過該專項(xiàng)補(bǔ)助的企業(yè)，已補(bǔ)助的費(fèi)用部分不能重復(fù)申報(bào)。
4．已經(jīng)終止輔導(dǎo)的企業(yè)，不得申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。
（二）申報(bào)材料。
1. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
2. 項(xiàng)目申報(bào)承諾書（附件1）；
3. 上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)表（附件2）；
4. 廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書復(fù)印件（上市輔導(dǎo)備案時(shí)間以此為準(zhǔn)）；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理回執(zhí)復(fù)印件（如有）；
6.包括但不限于工商行政管理部門出具的《企業(yè)機(jī)讀檔案登記材料》、第三方出具的《證券持有人名冊(cè)》（如有）、公司章程等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；
7.中介費(fèi)用證明材料（包括但不限于與第三方簽訂的合作協(xié)議、中介費(fèi)用發(fā)票、支付中介費(fèi)用的銀行匯款回單）；
8.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無(wú)需裝訂進(jìn)書面材料）。
三、支持民營(yíng)企業(yè)到新三板掛牌專題
（一）獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì) 2018 年 7 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期間在新三板成功掛牌的民營(yíng)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)?50 萬(wàn)元；對(duì)進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的民營(yíng)企業(yè)再獎(jiǎng)勵(lì)?30 萬(wàn)元。
1.新三板掛牌時(shí)間以公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告上記載的掛牌日期為準(zhǔn)。
2.進(jìn)入新三板創(chuàng)新層時(shí)間以全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告日期為準(zhǔn)。申請(qǐng)新三板創(chuàng)新層獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)不受掛牌時(shí)間限制，2017、2018 年度已享受過新三板創(chuàng)新層獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)不能再次申報(bào)該項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。
3.已經(jīng)從新三板摘牌的企業(yè)，不得申報(bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金。
（二）申報(bào)材料。
1. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
2. 項(xiàng)目申報(bào)承諾書（附件1）；
3.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)表（附件2）；
4. 同意新三板掛牌的文件；
5. 公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告（新三板掛牌時(shí)間以此為準(zhǔn)）；
6. 進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的證明材料（申報(bào)新三板創(chuàng)新層獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)提交，包括但不限于創(chuàng)新層官方公告網(wǎng)頁(yè)截圖、創(chuàng)新層掛牌企業(yè)名單等）；
7. 包括但不限于第三方出具的《證券持有人名冊(cè)》等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；
8.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無(wú)需裝訂進(jìn)書面材料）。
四、支持民營(yíng)企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)直接融資專題
（一）獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì) 2018 年 7 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期間在省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或增資擴(kuò)股成功進(jìn)行直接融資的民營(yíng)企業(yè)，按企業(yè)融資金額的2%，“廣東省高成長(zhǎng)中小企業(yè)板”掛牌企業(yè)按融資金額的 3%，給予補(bǔ)助，每家企業(yè)補(bǔ)助資金不超過 300 萬(wàn)元。
1.申報(bào)主體為省內(nèi)（不含深圳）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)。
2.直接融資的時(shí)間以資金到賬時(shí)間和辦理工商變更登記時(shí)間為準(zhǔn)，須同時(shí)在2018 年7月1日至 2019 年6 月30日期間。
3.在直接融資資金到賬前已經(jīng)摘牌的企業(yè)不列入本次補(bǔ)助范圍。
4.原有股東增資不列入本次補(bǔ)助范圍。
（二）申報(bào)材料。
1. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
2. 項(xiàng)目申報(bào)承諾書（附件1）；
3.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)表（附件2）；
4. 在省內(nèi)（除深圳）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的掛牌證書；
5. 區(qū)域性股權(quán)交易中心出具的增資擴(kuò)股證明文件（原件）；
6. 工商變更登記證明文件；
7. 第三方出具的《證券持有人名冊(cè)》(如有)等股權(quán)結(jié)構(gòu)證明材料；
8. 融資資金到賬的銀行進(jìn)賬單和企業(yè)會(huì)計(jì)憑證；
9. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的增資擴(kuò)股驗(yàn)資報(bào)告（如有）；
10. 增資擴(kuò)股協(xié)議或股東會(huì)決議等證明文件；
11.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表（附件3，只需將電子文檔發(fā)到我局郵箱，無(wú)需裝訂進(jìn)書面材料）。
五、申報(bào)要求
請(qǐng)各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局組織轄內(nèi)符合條件的企業(yè)按照本通知要求積極申報(bào)。申報(bào)企業(yè)還需登錄中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://fczj.zs.gov.cn/）進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)，上傳相關(guān)掃描件。新注冊(cè)的用戶，按使用說明填報(bào)相關(guān)信息。申報(bào)資料應(yīng)做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料齊全、掃描圖像清晰。網(wǎng)上申報(bào)截止時(shí)間為2019年7月1日，網(wǎng)上申報(bào)功能于截止日當(dāng)天下午6點(diǎn)自動(dòng)關(guān)閉。申報(bào)材料統(tǒng)一用A4紙雙面印制膠裝成冊(cè)，并加紙質(zhì)封面（不接受非紙類封皮和夾套）。
??企業(yè)提交申報(bào)材料后，請(qǐng)各鎮(zhèn)區(qū)經(jīng)濟(jì)（發(fā)展）和科技信息局登錄中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專項(xiàng)資金信息管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://fczj.zs.gov.cn/login/index.jhtml）對(duì)企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行初審，于?2019 年 7 月 3 日前將初審合格的項(xiàng)目推薦上報(bào)我局，并提交項(xiàng)目書面申報(bào)材料 1 份，逾期不予受理。
附件：
1.項(xiàng)目申報(bào)承諾書
2.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目入庫(kù)申報(bào)表
3.上市掛牌融資獎(jiǎng)補(bǔ)項(xiàng)目情況匯總表
附件下載：3.doc
中山市工業(yè)和信息化局
2019年5月16日
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